1. Производство следственных действий

• Осмотр

• Освидетельствование

• Следственный эксперимент (проверяется физ. возможность что-то видеть, слышать)

• Обыск (личный, помещений)

• Выемка (следователь или дознаватель точно знают, что и где находится, и именно за этим и являются)

• Арест почтово-телеграфных отправлений

• Контроль и запись телефонных и иных переговоров

• Допрос (подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей и проч.)

• Очная ставка (допрос одновременно двух человек)

• Опознание (все предъявляется в количестве не менее трех схожих объектов)

• Проверка показаний на месте

2. Применение мер уголовно-процессуального-принуждения

• Задержание заподозренного

• Меры пресечения (подписка о невыезде, залог, домашний арест, заключение под стражу)

• Иные меры (отстранение от должности, арест имущества)

3. Принятие решений, влияющих на ход процесса

• О приостановлении предварительного расследования

• О прекращении уголовного дела

• Об окончании предварительного расследования с передачей УД в судебные стадии

Подробно отличия ОРД от предварительного расследования (если интересно)

• по юридической природе: предварительное расследование является полноценной процессуальной деятельностью, представляя собой стадию уголовного процесса, тогда как оперативно-розыскная деятельность направлена на раскрытие преступлений и розыск виновных, но остается деятельностью непроцессуальной, т.е. не регулируется уголовно-процессуальным правом;

• по нормативной регламентации: оперативно-розыскная деятельность регламентируется Федеральным законом от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее - Закон об ОРД), а предварительное расследование - УПК РФ. Закон об ОРД нередко содержит более или менее общие нормы, отсылая к секретным ведомственным инструкциям (ст. 4 и 12). Для предварительного расследования такое регулирование недопустимо: нормы о нем кодифицированы в УПК РФ и не могут иметь секретный характер;

• по характеру: оперативно-розыскная деятельность в основном осуществляется негласно, т.е. лица, в отношении которых проводятся оперативно-розыскные мероприятия, об этом не знают; предварительное расследование по общему правилу проводится гласно, т.е. участникам следственных действий разъясняются права, предоставляется для ознакомления протокол и т.п. (с учетом, разумеется, принципа тайны следствия);

• по органам: органы ОРД перечислены в ст. 13 Закона об ОРД - это оперативные подразделения таких ведомств, как МВД, ФСБ, Федеральная служба охраны (ФСО), Федеральная таможенная служба, Служба внешней разведки, Федеральная служба исполнения наказаний (ФСИН), Госнаркоконтроль (ФСКН), Государственное разведывательное управление (ГРУ) Министерства обороны. В целом к органам дознания (ст. 40 УПК РФ) отнесены те же ведомства, но другие их подразделения - не оперативные, а подразделения дознания. Кроме того, к ним добавлены Федеральная служба судебных приставов, военачальники (начальники органов военной полиции Вооруженных Сил РФ, командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов.), Федеральная противопожарная служба, не осуществляющие оперативно-розыскной деятельности. К органам следствия (ст. 151 УПК РФ) отнесены следующие ведомства: Следственный комитет РФ, не осуществляющий ни дознания, ни оперативно-розыскной деятельности, а также своего рода «универсальные» ведомства, в которых есть и следственные подразделения, и оперативные подразделения, и подразделения дознания - МВД, ФСБ, ФСКН;

• по средствам: сбор осуществляется посредством оперативно-розыскных мероприятий, исчерпывающий перечень которых содержится в ст. 6 Закона об ОРД (наблюдение, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение и др.). Предварительное расследование осуществляется с помощью следственных (допрос, обыск, судебная экспертиза и др.) и иных процессуальных действий;

• по доказательственному значению: информация, полученная в ходе оперативно-розыскной деятельности, сама по себе не имеет доказательственного значения, поэтому данные ОРД могут стать доказательствами только после их «обработки» по правилам, установленным УПКРФ (ст. 89 УПК РФ); в ходе предварительного расследования осуществляется полноценное уголовно-процессуальное доказывание, которое приводит к непосредственному появлению процессуально доброкачественных доказательств;

• по отношению к преступлению: задачей оперативно-розыскной деятельности, помимо выявления и раскрытия уже совершенных преступлений и розыска лиц, их совершивших, является предупреждение и пресечение преступлений, а также добывание информации о событиях и действиях, создающих угрозу безопасности РФ (ст. 2 Закона об ОРД). Иначе говоря, оперативно-розыскная деятельность может проводиться не только после, но и до совершения преступлений с целью их предупреждения, а также в случаях возникновения риска иных угроз, не обязательно формально квалифицируемых в качестве нарушения уголовного закона (например, собирание информации о политических решениях руководства иностранных государств в отношении РФ; выяснение благонадежности лиц, которым может быть доверена государственная тайна, и т.п.). Предварительное расследование может иметь место только после совершения деяния (оконченного или неоконченного), которое формально должно в обязательном порядке квалифицироваться именно в качестве гипотетического нарушения уголовного закона (УК).

Билет 75 (Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, их полномочия при выявлении и раскрытии преступлений)

Законодательная база: ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (1995)

Оперативно-розыскная деятельность основывается на конституционных принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также на принципах конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств

ОРД осуществляется посредством ОРМ (оперативно-разыскных мероприятий)

Цели оперативно-розыскных мероприятий: защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности; обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств

Задачи ОРМ:

• выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений

•  выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших

• осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания

•  осуществление розыска без вести пропавших

• добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической, информационной или экологической безопасности РФ

Виды оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ):

1)  Опрос: разведывательная беседа

2)  Наведение справок: изучение оперативником документов или направление им запросов в органы без сообщения истинных целей запроса

3)  Сбор образцов для сравнительного исследования: открытое или скрытое собирание различного материала (частицы кожи, волос, крови, следы, вещи или их фото, документы, наркотики)

4)  Проверочная закупка («пиратских» копий фильмов, наркотиков)

5)  Исследование предметов и документов

6)  Наблюдение: отслеживание действий, видеоматериалов

7)  Отождествление личности: предъявление лица (трупа) или его фотографии другим лицам с целью опознания

8)  Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (жилые – только суд)

9) Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений (совершаемое исключительно по судебному разрешению)

10)  Прослушивание телефонных переговоров (только суд)

11)  Снятие информации с технических каналов связи (например, из Интернета, в том числе посредством внедрения соответствующих компьютерных программ)

12)  Оперативное внедрение в преступную среду (негласное)

13)  Контролируемая поставка (негласное)

14)  Оперативный эксперимент с организованной засадой

В случае необходимости ограничения конституционных прав такое ограничение допускается только на основании судебного решения. Но иные средства, которые опасны для жизни и здоровья людей, использовать запрещено, а также запрещено распространять информацию о личности граждан.

Перечень органов ОРД исчерпывающий и закреплен в законе. В законе содержание мероприятий ОРМ не указано, а механизм осуществления ОРМ в исчерпывающим объеме — государственная тайна

Оперативные подразделения:

1) Органов внутренних дел (МВД) 2) Органов федеральной службы безопасности (ФСБ) 3) Органов государственной охраны (ФСО) 4) Таможенных органов (ФТС) 5) Органов службы внешней разведки (СВР) 6) Органов федеральной службы исполнения наказаний (ФСИН)

7) Органа внешней разведки министерства обороны (ГУ ГШ ВС)

ОРД осуществляют не сами органы, а исключительно их оперативные подразделения.

Условия начала их работы:

• 1)  Наличие возбужденного дела по поручению органов расследования или их поручения до возбуждения дела (когда она проверяют полученную информацию о событии, похожем на преступление)

• 2)  Получение сведений о признаках преступления и преступлениях, создающих угрозу безопасности РФ; лицах, скрывающихся от органов расследования и суда или уклоняющихся от уголовного наказания и др.

Полномочия (права):

1) Проводить гласно и негласно ОРМ, производить при их проведении изъятие документов, предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической, информационной или экологической безопасности РФ (записывается в протоколе)

2)  Устанавливать на безвозмездной или возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД

3)  Использовать в ходе проведения ОРМ по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц

4)  Использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих ОРД, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе

5)  Создавать предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения своих задач

Результаты ОРД могут быть:

• Использованы как ориентир для проведения ОРМ, для производства следственных действий субъектами расследования

• Поводы и основания для возбуждения уголовного дела

• При доказывании по уголовному делу при тщательной проверке в уголовно-процессуальном порядке другими органами расследования (должны соответствовать требованиям УПК (!))

Билет 76 (Органы дознания и должностные лица, уполномоченные производить неотложные следственные действия: их виды и основные задачи)

Законодательная база: Уголовно-процессуальный кодекс РФ (2001)

Органы дознания:

1)  Органы внутренних дел РФ и входящие в их состав территориальные, в том числе линейные (транспортные) управления полиции (отделы, отделения, пункты)

2)  Иные органы исполнительной власти, наделенные полномочиями по осуществлению ОРД: ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ГУ ГШ ВС

3)  Органы федеральной службы судебных приставов (ФССП)

4)  Начальники органов военной полиции вооруженных сил РФ, командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов

5)  Органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы (ГПН ФПС)

Из них дознаватели только пять органов могут осуществлять предварительное расследование в форме дознания («полноценные» дознаватели):

•  Органов внутренних дел

•  Пограничных органов ФСБ

•  Органов ФССП

•  Органов ГПН ФПС

•  Органов ФТС

Остальные пять органов дознания не могут производить дознание, т.е. не расследуют преступлений, но осуществляют другой вид деятельности по борьбе с преступностью — деятельность по возбуждению уголовных дел и производству неотложных следственных действий. Для этого УПК РФ предоставляет им следующие полномочия:

•  принимать сообщения о преступлениях

•  проводить проверку этих сообщений (доследственная проверка)

•  принимать решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении

•  после возбуждения уголовного дела производить любые неотложные следственные действия, т.е. следственные действия, необходимые исключительно для сохранения доказательств до того момента, пока надлежащий орган дознания или следствия не начал расследование

Эти неотложные действия производят: капитаны морских и речных судов в дальнем плавании, руководители геологоразведочных партий и зимовок, начальники российских антарктических станций и сезонных полевых баз, главы дипломатических представительств и консульских учреждений России.

Задачи органов дознания:

• 1)  выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших

• 2)  розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыск без вести пропавших

• 3)  добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ

На первой стадии уголовного процесса - стадии возбуждения уголовного дела перед органами дознания стоит двуединая задача реагирования на каждый факт совершения преступления, и вместе с тем ограждения последующих этапов уголовного процесса от рассмотрения происшествий, не связанных с совершением преступления.

Приступая к производству неотложных следственных действий, исполняя поручения (указания) следователя, они стремятся обеспечить возможность установления истины по делу, способствуют всесторонности, полноте и объективности дальнейшего предварительного расследования. Осуществляя уголовно- процессуальную деятельность по делам, по которым предварительное расследование необязательно, органы дознания решают задачу предварительного (досудебного) собирания, закрепления, проверки и оценки доказательств обо всех обстоятельствах.

Билет 77 (Полиция: основы организации и роль в выявлении, предупреждении, пресечении и расследовании преступлений)

Законодательная база:

• Конституция РФ

• ФЗ «О полиции» (2011)

Полиция предназначена для защиты жизни, здоровья, прав и свобод граждан РФ, иностранных граждан, лиц без гражданства, для противодействия преступности, охраны общественного порядка, собственности и для обеспечения общественной безопасности.

Принципы деятельности полиции:

• соблюдение и уважение прав и свобод человека и гражданина

• законность

• беспристрастность

• открытость и публичность

• общественное доверие и поддержка граждан

• взаимодействие и сотрудничество

• использование достижений науки и техники, современных технологий и информационных систем

Обязанности полиции:

1)  Принимать и регистрировать заявления и сообщения (в том числе и в электронном виде) о происшествиях, осуществлять их проверку

2)  Прибывать незамедлительно на место происшествия, пресекать противоправные деяния, обеспечить сохранность следов

3)  Оказывать первую помощь лицам, пострадавшим от противоправных деяний

4)  Выявлять причины правонарушений и условия, способствующие их совершению

5)  Обеспечить безопасность граждан и общественный порядок на улицах и общественных местах

6)  Осуществлять ОРД и др.

Права (полномочия) полиции:

1)  Требовать прекращения противоправных действий

2)  Вызывать граждан и должностных лиц в связи с проверкой сообщений о происшествиях, получать необходимые объяснения, справки, документы

3)  Патрулировать населенные пункты и общественные места

4)  Требовать от граждан покинуть место происшествия

5)  Составлять протоколы о правонарушениях, собирать доказательства

6)  Доставлять граждан, находящихся в общественных местах в состоянии опьянения, в медицинские организации

7)  Осуществлять в случаях, указанных в законе, личный досмотр граждан, находящихся при них вещей и др.

При обращении к гражданину сотрудник полиции обязан:

•  Назвать должность, звание, фамилию, предъявить по требованию гражданина служебное удостоверение, после чего сообщить причину и цель обращения

•  В случае применения к гражданину мер, ограничивающих его права и свободы, разъяснить ему причину и основания применения таких мер, а также возникающие в связи с этим права и обязанности гражданина (административное задержание – не более 48 часов)

В 2016 г. Росгвардии была передано часть полномочий полиции. Однако Росгвардию нельзя отнести к правоохранительным органам, осуществляющим борьбу с преступностью, поскольку она никак не связана ни с правосудием, ни с судопроизводством, ни с процессуальной деятельностью. Функцию охраны общественного порядка она, хотя и делит с полицией, но ее компетенция, полномочия носят более силовой характер.